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  • 李非列与徐翔:两个资本玩家的套利之旅
    2019-10-18 14:25 作者:钱锋 来源:中国经营网

    宝马平特一肖论坛 www.wnein.tw 本报记者 钱锋 北京报道

    中间人:华英证券严浩

    主犯:徐翔,王巍,李非列

    配角:飞尚集团副总裁李非文,甘雨,西安梦舟三股东武汉信能仁和股权投资基金中心(以下简称信能仁和)执行合伙人王化、张?。毓纱蠊啥?、吴建龙,鑫科材料原董事长张晓光、董秘张龙、财务总监庄明福,广西丰业投资集团

    作案工具:上海泽熙增煦投资中心及边敏敏、董子婷等34个证券账户,韩玉山、凌祖群证券账户

    2013年七八月份,为完成鑫科材料(梦舟股份 [600255.SH]) 定向增发,李非列通过华英证券副总经理严浩与徐翔王巍结识。徐翔提出由他和王巍认购定向增发股份的一半,另一半由李非列负责销售。为使定增股票解禁后高位减持,双方合谋,徐翔要求李非列把公司业绩做好,定增股票抛售前要有高送转,二级市场则由徐翔负责。王巍和徐翔还提出通过大宗交易接盘李非列认购的定增股票。

    此外,王巍还要求李非列支付4500万作为王巍捆绑认购定向增发股票的保证金。飞尚集团副总裁李非文与王巍签署减持协议,索取4500万元保证金收据。并与徐翔对接大宗交易。

    2013年9月25日,鑫科材料定增完成。徐翔认购鑫科材料股份6840万股,王巍使用自有资金及李非列提供的4500万保证金认购2800万股。李非列安排飞尚集团以甘雨名义认购鑫科材料3100万股,其余定向增发股票为李非列找人认购。

    徐翔王巍和原向日葵董事长吴建龙共同持股西安梦舟(备注:股权结构里只有吴建龙),2014年4月27日,王巍与西安梦舟三股东之一信能仁和执行合伙人王化商谈鑫科材料收购西安梦舟事宜。王巍致电李非列推荐西安梦舟项目,并建议鑫科材料停牌。徐翔王巍对收购事宜斡旋协调。最后确定鑫科材料以9.3亿元收购西安梦舟100%股权。

    而后,李非列如约安排鑫科材料发布了10股送15股的预公告,徐翔要求尽快施行除权。定增股票解禁后,10月初,徐翔让王巍通知李非列通过大宗交易减持抛售定增股票,李非列将以甘雨及他人名义认购的19 900万股股票通过大宗交易减持,徐翔接盘,以竞价交易方式抛售。随之,徐翔将以上海泽熙增煦投资中心和韩玉山的名义认购的股票17100万股,竞价交易卖出,获利599 510 914.23元,同年10月10日至10月13日,王巍将以凌祖群名义认购的股票7千万股,竞价交易卖出,获利236 237 074.56元?;窭?,王巍将李非列4500万元本金和赢利共计7300多万元转至李指定的银行账户。

    魔鬼定增

    2013年七八月份,徐翔王巍得知安徽鑫科材料实控人李非列为定向增发股票认购寻找合作伙伴,2013年8月13日,双方见面后商定,徐翔王巍共同认购定增股票17600万股的一半,另一半由李非列自己或找人认购。李非列负责做好业绩,徐翔负责拉升二级市场股价,在定增股票抛售前,鑫科材料要有高送转方案,定向增发股票抛售时由徐翔接盘,同时王巍要求李非列出资4500万元做为保证金与其捆绑参与定向增发。

    2013年9月25日,徐翔以上海泽熙增煦投资中心的名义以及其控制的韩玉山证券账户认购鑫科材料股份6840万股,占新科材料总股份的10.93%,王巍使用自有资金及李非列提供的4500万保证金,通过其控制的凌祖群证券账户认购2800万股,占新科材料总股份的4.48%。李非列安排飞尚实业集团有限公司以甘雨名义通过平安财富创赢一期60号集合资金信托计划(平安大华基金)认购鑫科材料3100万股,其余定向增发股票为他人认购。

    等深线了解到,2013年下半年,为完成鑫科材料定向增发,李非列通过严浩结识了王巍徐翔,徐翔答应参与鑫科材料定向增发。徐翔王巍提出认购一半定向增发股份,其余由李非列负责销售,实行利益捆绑。徐翔提出定增股票抛售前,鑫科材料要有高送转,并做好业绩,二级市场由他负责。徐翔王巍还提出通过大宗交易接盘李非列定向增发的股票。此外,王巍让李非列交4500万保证金由他代为入股,绑定认购。

    2013年9月,李非列安排将4500万汇入王巍指定账户。王巍以凌祖群的名义,共认购鑫科材料2800万股股票,其中800多万股是李非列支付的4500万元保证金绑定认购的。

    等深线了解到,2013年鑫科材料的定增由实控人李非列寻找认购者。李非列将欠付广西丰业投资集团款项中的4500万元用于定向增发。他安排飞尚集团出资4500万元做为保证金参与定向增发,并借以甘雨名义出资5400万元参与定增。

    李非文在李非列安排下,与王巍签署了减持协议,索取4500万元保证金收据,并与徐翔对接大宗交易。

    *除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。

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